海富通投资高管离职

2020-01-04 作者:葡亰财经资讯   |   浏览(57)

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  刘瑞

  非常时期,草木皆兵。

  5月7日上午,上海证监局突击检查兴业全球基金公司,让基金圈内再度神经紧绷。多条有关“突击检查、人机分离”的消息甚嚣尘上。

  在兴业全球看来,这是一场来自证监局的例行检查,但在老鼠仓频发之下,这场例行检查被赋予了更多的色彩,甚至被看作是捕鼠行动的升级版。

  虽然是例行检查,但主要针对于基金经理。监管层的检查不仅仅局限于基金公司,保险资管等机构同样成为检查对象。

  多事之春,不仅如此。

  5月8日晚,21世纪经济报道记者从相关人士处得知,处于舆论漩涡的海富通基金或将再度出现投研人员离职,此次涉及对象是投资总监陈洪。但陈洪此次离职是否涉及老鼠仓,目前还不得而知。不过此消息截至截稿时尚无法得到海富通官方证实,公司亦没有公告。

  基金经理全数参与谈话

  5月7日上午,来自上海证监局的工作人员,突然出现在兴业全球基金办公室。

  检查人员把所有在岗的基金经理、专户投资经理都叫过去面谈。

  据参与的基金经理表示,证监局的工作人员不乏来自于稽查大队的,但面谈氛围相对轻松,并没有出现市场传言中的基金经理把电脑搬走撤离现场的情况。

  在检查过程中,检查人员列清单,公司则组织相应人员参与传唤。

  兴业全球人士告诉21世纪经济报道记者,这是一场来自监管层的例行检查,每年监管层都会有一到两次,并不是针对某个人,或者某些人,所有的投资经理都被叫去谈话。

  不过,21世纪经济报道记者了解到,此次例行检查只是针对基金经理,公司风险控制的把关者——监察稽核部并未成为检查对象。

  兴业全球基金相关人士告诉记者,监管层在结束检查时,没带走任何兴业全球的员工,也没任何人被要求协助调查。截至目前,也没收到公安局、检察院、证监局等任何机构发出的要求协助调查的要求。

  但在风声鹤唳的时期,监管层的任何风吹草动都被看作是一场特殊行动。

  “监管层的突击检查有时候并不告诉基金公司,检查目的也无从得知,有时候也不会告诉最终检查的结局。”有知情人士表示。

  此次,对于兴业全球的突击检查,有人士将此和今年2月份兴业全球副总王晓明的离职联系在一起。

  兴业全球人士告诉记者,王晓明的离职已经明确了去向——自主创业、奔向私募。当时发公告之际,离任原因描述为“个人创业”,而不是业内惯用的“个人原因”。

  兴业全球此举正是为了应对业内对于基金经理离职的诸多猜测。

  此外,21世纪经济报道从知情人士处了解到,监管层检查的对象并不只是基金公司,保险公司亦在之列。

  本周,本报报道捕鼠风暴全面升级,保险资管的投研人员也涉嫌“老鼠仓”,被查出有问题的分别是平安资管、国寿资管以及太平资管。其中,平安资管涉及员工为去年已离职的张治民。随后,国寿资管、太平资管均否认。而平安资管表示,“前员工张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管开展的捕鼠行动。”

  而记者了解到,包括太平资管、平安资管等多家保险资管现场检查基本结束,未来将会有更多的保险机构成为检查对象。

  此前,保险资管作为市场上的机构参与者,并未被爆出过二级市场上的老鼠仓事件,从此次监管层的检查范围可以看出,这次监察风暴力度非同小可。

  投研人员人人自危

  早在2013年,市场传出了有关上海某H基金公司因涉嫌老鼠仓被调查的传言,随后H开头基金公司逐个兑现传言。

  最新消息显示,海富通投资总监陈洪休假后未归,或正在办理离职手续,但海富通暂未出现其离职公告。

  就在4月底,海富通基金刚刚发布了基金经理黄春雨的离职公告,而黄春雨目前因涉嫌老鼠仓被取保候审。

  而汇添富基金经理苏竞已移交公安机关立案侦查;华宝兴业基金经理牟旭东亦立案调查。

  另外一家H开头的基金经理汇丰晋信亦是在本周揭开谜底。

  原基金经理钟小婧的行政处罚决定书于本周首度曝光。钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元,因此而被上海证监局取消基金从业资格,并罚20万元。

  自此,上海H开头的基金公司几乎全部沦陷。

  事实上,不仅上海基金界风声鹤唳,深圳氛围同样凝重。

  21世纪经济报道记者了解到,深圳证监局已于今年日常监管中,发现基金公司存有违规行为,不过并非涉及老鼠仓。

  随着监管加码,基金公司内部风控亦更为严格。

  当日,深圳某基金公司总经理向记者表示,公司对风控要求已经非常严格,除了常规的监管手段外,实在想不到还有什么监管手段可以杜绝老鼠仓,一度讨论过所有的投研人员每天接受机场安检般严格的检查,但后来觉得这种做法对人才不够尊重,后来才没实施。

  或许正是因为目前监管趋严,今年基金经理离职创下高潮。

  记者根据同花顺统计显示,截至目前,今年离任的基金经理逼近120位,而去年同期,离任基金经理63人,即使是去年全年离任基金经理也不过是140位。

  “离职的基金经理中,有些是因为监管压力大主动离职奔向监管相对宽松的私募,有些则是因为曾经被监管层调查或协助调查后,被公司离职的,”有市场人士如是分析。

  日前,上海某基金公司的基金经理离职后,也主动告知记者离职后的去向和打算,以示并非因为监管风暴而离职。

  (本报记者黄祎妮对本文亦有贡献)

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